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监管就规避任人唯“亲”出新招!履职回避征求意见稿来了

2019-11-08 13:02:37

10月11日,中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)发布了《银行业和保险机构从业人员逃避责任指引》(以下简称“指引”)草案,并公开征求公众意见。

《指引》区分关键人员和普通员工,强调控制关键人员在履行职责时的回避,并从两个维度提出要求:

第一,关键人员和亲属应执行同一单位的职务回避。也就是说,双方不允许在同一管理成员的直接下属岗位或在同一单位具有直接上下级管理关系的岗位上任职,也不允许在其中一方为管理成员的单位从事人事、财务、监督、内部控制、内部审计、风险管理、信贷审批、投资决策、投资交易等工作。

第二,不在同一单位但与其亲属有直接业务约束或利益关系,影响内部控制机制有效性的人员也应避免。此外,关键人员也应根据需要轮换。

哪些机构参与避税?

机构范围:国家开发银行、政策性银行、商业银行、商业保险公司和政策性保险公司。中国保监会监管的其他金融机构应当遵守本指导意见的规定。

员工范围:与银行保险机构总部和境内机构(包括各分行、银行和保险子公司等)签订劳动合同的所有在职人员。)。非执行董事、股东监事和外部监事指回避履行职责的关键人员。在银行保险机构从事辅助服务的劳务派遣人员应避免参照普通员工履行职责。其中,“关键人员”是指对银行保险机构的管理和风险控制具有决策权或重要影响的各级管理人员和内部部门负责人。具体人员范围由各机构根据内部控制管理和风险控制的需要确定,并结合自身实际和区域特点向监管机构报告。在本指南中,其他员工被称为“普通员工”。

亲属:关键人员应避免的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内的旁系血亲和近亲属。普通员工应该避免的亲属包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

性能回避的要求是什么?

一是关键人员的撤离。我和我的亲属不得在双方直接属于同一管理人员或有直接上下级管理关系的同一单位任职。不准在一方为管理层成员的单位从事人事、财务、监督、内部控制、内部审计、风险管理、信贷审批、投资决策、投资交易等工作。“同一单位”是指银行保险机构关键人员所在机构的总部。各级直属机构和具有独立人事管理权限的事业部应视为同一单位。同时,关键人员和亲属不得在影响内部控制机制有效性的其他岗位工作,如直接业务约束或双方利益。

第二,监督人员的亲属回避就职。如果员工有亲属在监管机构工作,银行保险机构应合理安排员工的岗位职责,避免员工与亲属之间的回避工作和公务回避关系,避免出现影响监管公正的情况。

第三,公职人员离职。银保机构聘用党政机关公职人员,应注意检查其是否符合《公务员法》和有关回避工作的法律法规的要求,其工作是否经原单位党委(党组)按照干部管理权限检查并经相应的组织(人事)部门批准。

第四,关键人员和关键岗位员工轮换的要求。银行业和保险机构应当结合本行业和本地区的特点,加强对关键岗位的控制,建立关键人员和关键岗位员工轮换制度。对各级管理人员、内部部门负责人和关键业务岗位上对业务经营、内控管理和风险防范有重要影响的员工,应明确轮岗期限、轮岗方式等要求,严格执行轮岗。其中,轮换周期原则上不得超过7年;原则上,国家银行保险机构的雇员不得担任其成长所在的省市分行的主要负责人。确有特殊情况的,可以申请豁免,但应当按规定履行相关审批和公示程序。员工在轮换岗位时应遵守本指南中规定的职务绩效回避要求。

回避绩效的程序是什么?

一、离职程序:本人申请离职或所在单位提出离职建议;任免单位人事部门应当根据其管理权限,审查是否符合回避情况,听取员工本人及相关人员的意见,并将回避意见报送任免单位;任免单位做出决定,需要回避的,应调整岗位或岗位职责。

新设人员因婚姻、工作变动而处于回避关系的,应当在30日内向所在单位报告,并在6个月内退出。在离职后调整期间,必须严格执行业务离职。

二是业务回避程序:本人自愿申请回避的,由本人所在单位或部门负责人根据管理权限做出回避决定。如本人未申请回避,单位或部门负责人可直接做出回避决定。如因特殊情况不能及时履行相关程序,员工应先退出,然后及时完成相关程序。

三、免退程序:根据不同类型、不同地区、不同层次机构的实际情况,如因客观条件等特殊情况,确实无法按要求退任的,应按照上级人员的人事管理权限办理相应的审批手续,并在本单位公示。人事管理权限属于处级以上分支机构,应经总部党组织批准;人事管理权属于一级分行的,须经一级分行党组织批准。没有党组织的,须经总部或一级分行高级管理层批准。豁免人员的相关信息应每季度向银行保险机构总行和监管机构报告。

从两个方面加大逃避惩罚的力度

一是内部问责。银行保险监督管理委员会要求各银行保险机构根据本单位和本系统的实际情况,严格执行本《指导意见》关于员工退出工作岗位的要求,按照内部员工管理相关规章制度,严肃处理延迟报告、瞒报、漏报、谎报亲属信息、以其他不正当手段逃避绩效回避管理等问题,并向监管部门报告。

第二,监管约束。监管机构应将辖区内银行和保险机构员工绩效回避作为内部控制监管的重要内容,定期报告发现的问题,建立整改跟踪台账,持续跟踪整改进度和结果,落实整改责任。对于严重违反本指引规定的行为,监管机构应当根据相关法律法规采取相应的监管措施,并根据违规行为给予行政处罚。

资料来源:财政第一医院

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